关于标准化科技成果二次开发与转化应用研究（上）

2.标准化科技成果二次开发

新型科技成果转化的主要任务就是开展科技成果二次开发，尽快形成标准化科技成果，实现标准化科技成果评估交易和产业化。这就要求新型科技成果转化机构及从业人员具备科技成果二次开发的能力，即针对原始科技成果进行工业设计、产品中试、产品定型、产品检测等，补充研发主体在技术创新链条中的能力不足，形成标准化科技成果。新型科技成果转化过程中，就需要对科技成果质量体系、研发行为、分类编码应用统一的标准规范语言体系。

2.1 科技成果质量管理体系标准化

基于国家标准GB/T22900-2009《科学技术研究项目评价通则》、国军标准GJB2116A-2015《工作分解结构》等的科技成果质量体系为技术创新和科技研发及其成果提供了品质、效率和风险保障。科技成果质量管理一方面是从工作分解结构对科技成果本身有整体了解，另一方面是在将科技成果研发全过程中形成动态的、数字化的研发质量标准体系，其数据信息能够相互钩稽嵌套。

2.2.1技术成熟度

技术成熟度TRL（Technology Readiness Level）是指每一个科技成果都可以从思想火花到货架产品的全过程分为九个台阶表述，即TRL1～9级，反映该科研项目的技术成熟程度。根据国家标准GB/T22900-2009《科学技术研究项目评价通则》的指导原则，结合国家标准、行业标准、企业标准，按照本行业、本专业、本企业的实际情况，就每一级别分别制定出至少3项要求的评价要素或评价指标。

表格 1技术成熟度通用释义

根据技术成熟度通用定义可知，技术成熟度1～4级为基础研究阶段，为知识创新阶段；技术成熟度4～7级为应用研究阶段，为产品创新阶段，也是研发活动与推广应用之间的鸿沟阶段，科技成果二次开发主要面向4～7级科技成果，使科技成果加速跨过技术转化鸿沟；技术成熟度7～9级为开发研究阶段，已基本具备转化条件，达到标准化科技成果基本要求。技术成熟度的应用既可以按照科技成果交付物类别进行分类扩展，比如硬件、软件，也可以按照技术领域进行分，如新材料、生物医药等。以下介绍以通用释义在硬件和软件分类方面的扩展体现。

表格 2 硬件技术成熟度扩展应用

表格 3 软件技术成熟度扩展应用

除此之外，将技术成熟度向科技成果商业化应用阶段扩展形成技术创新水平，并可用于科技成果投资，将投资就绪水平扩展到技术创新全过程的资金配置模型，使投资者更好地理解和衡量科技项目在不同技术创新阶段的表现，为投资决策提供参考和依据。

表格 4 基于技术创新水平的资金配置模型

通过技术成熟度在主科技成果的应用扩展以及投资方面的应用延伸，不仅打通了不同技术领域、不同时间阶段、不同应用方向的科技成果自然语言信息壁垒，更是将技术与资本进行逐一阶段的衔接，形成全时态、全领域、全行业的科技成果管理基本工具。

2.2.2工作分解结构

工作分解结构WBS（Work Breakdown Structure）：是指一个科技成果将所要完成的工作目标自上而下逐级分解所形成的一个层次结构体系，是一种面向可交付成果的元素分组，这个分组组织并定义了全部的工作范围，每下降一级都表示一个更加详细的工作。其中工作分解层面WBL（Work Breakdown Level）是指在上一层的WBS和下一层的WBS双方的负责人都认为分解层的界面关系清楚、能够说明上、下层之间的衔接问题、双方都认可的分解层面；工作分解单元WBE（Work Breakdown Element）：WBS中最底层的，为定义活动或向特定的个人、组织分配工作，并且能够独立表达、独立测量、独立评价的项目基本单元。

9WBE：表示技术成熟度已经达到第九级的工作分解单元，一般是指需要制造的工作分解单元。

9WBE：表示技术成熟度尚未达到第九级的工作分解单元，一般是指需要研制的工作分解单元。

工作分解结构的基本原理就是在同时满足上一级和下一级需求的前提下，给出一个科研工作的基本秩序。这个科研工作的基本秩序，为每一个工作分解单元提供了一个唯一坐标，相当于一个人的身份证。每一个工作分解单元的坐标是可以用一组编号来表示的，相当于身份证号码，贯穿于科技成果的全寿命周期。

（1）工作分解结构表定义

工作分解结构表（WBS表）又称内外结构分析一览表，是一个科技成果的表格化表达方式，也可以用树状图来表示，主要用于对科技成果的综合分析与评价。《WBS表》主要作用就在于界定一个科技成果具体交付物，即技术创新的载体和表达物。《WBS表》的原始信息数据来自于研发团队的技术负责人或学术带头人。如果一个研发团队不能提出一份清晰的《WBS表》，至少说明他们还没有搞清楚研发的目标和交付物到底是什么、面临的风险又是什么。这是科技成果转化过程中需要重要考虑的因素。

（2）工作分解结构表应用案例

WBS表作为科技成果管理工具之一，一般包括交付物、交付物技术状态及费用概算，其中主交付物和副交付物分类根据项目不同类型确定，技术状态一般分为生产单元、研发单元，并且以此区分费用概算。以下以某减震装置为案例，对WBS表应用进行说明：

表格 5 WBS表应用案例

WBS指本项目的总体交付物；WBE指本项目的若干组成部分。

WBE及编号：指对本项目的交付物进行分解，每一个WBE都应该是一个独立可交交付物：为项目工作分解单元（WBS）的基础，包括主交付物、副交付物。

主成果（或交付物）：主成果（或交付物）一般为硬件或软件。如是离散制造可由产品的组成部分来组成；如流程制造可由产品形成过程的主要阶段、母机的变化部分（含测试平台等）组成。

副交付物（或副交付物）：为标准、专利、论文、著作、报告、培训、试验、图纸、文件、合同10种类型。本表主要体现标准、专利及工业APP。

① 技术标准：基础类、产品类、方法类。

②管理标准：管理A类、管理B类、管理C类

③专利软著：发明专利、实用新型、电路布线/软著

④工业APP：智慧研发、智慧生产、智慧服务、智慧管理

生产单元9WBE：技术成熟度已经达到9级，已经成熟不需要再研发的技术，可以直接购买/生产，且产品质量合格的技术或产品。它们的载体就是机器、设备、生产线等。

⑤ 自制：指该分解模块能够在项目单位内部生产；

⑥ 国内配套：指该分解模块能够在国内获得（购买）；

⑦ 国际配套：指该分解模块无法在国内获得，只能从国外获得（国外加工生产或国外购买）；

研发单元9WBE：技术成熟度不到9级，还不成熟、还需要继续研发的、不能用于生产或无法用其生产出质量合格产品的技术，科技项目中研究的对象多数都是此类技术。

⑧自研：指该分解模块能够在项目单位内部研发

⑨国内研发：指该分解模块能够在国内获得（包括委外研发、合作研发）；

⑩ 国际研发：指该分解模块无法在国内获得，只能从国外获得（委托研发机构研发、与国外机构合作研发）；

起点TRL级别：指该分解模块开始时的技术创新水平；

费用概算：9WBE，对应交付物技术状态的生产单元，已经成熟不需要再研发的技术，可以直接购买/生产，且产品质量合格的技术或产品。它们的载体就是机器、设备、生产线等。9WBE，对应交付物技术状态的研发单元，还不成熟、还需要继续研发的、不能用于生产或无法用其生产出质量合格产品的技术。科技成果中研究的对象多数都是此类技术。

小计1按照末级WBE统计：主要统计各类别WBE个数；

小计2直接费用概算：这个WBS所有‘末级’WBE的‘采购或自制经费’+‘研发直接经费’的汇总（单套的直接费用概算）；

小计3间接费用概算：项目研发过程中间接费用的概算金额。

如果说ISO质量认证体系是为产品和服务提供了品质、效率和风险保障，那么科技成果质量管理体系就是为技术创新和科技研发及其成果提供了品质、效率和风险保障，用于技术创新和产品研发过程的管理。二者在标准化方面的概念、原理和作用相类似。

2.2.3质量/成本/进度

质量/成本/进度QCD（Quality，Cost，Delivery）中质量指标反映技术的品质与水平；成本反映的是科技成果已经投入和将要投入资金，产生收益时还包括收益金额；进度指标反映的是完成科技成果的研发或转化所需要的时间，体现了效率。任何一个科技成果在转移转化过程中能够产生的创新绩效与价值都可以通过QCD三维指标的优化得到体现。

QCD构成了一个可以进行测量、计算的各类技术、经济指标的数字化的集合概念，它描述了任何一个WBS或WBE在某个时点的状态。因此任何一个WBS都有一个QCD记录，相当于该WBS的“成长记录”。以下为某减震装置的QCD表，该成果研究任务从技术成熟度3级到9级，最终目标为商业化阶段13级，总经费为300万元，研究工作、副成果、经费构成等相关信息与WBS表形成对应关系，并对研究核心指标提升程度进行了明确。

表格 6 QCD表应用案例

QCD表中的纵坐标反映科技成果达到的技术创新水平的等级，是统一度量衡，横坐标反映的是WBS或WBE达到TIL每一个级别所对应的技术状态、投入产出金额与耗费的时间，将对应每个WBS的TIL及其它各种数据进行分类和采集。

QCD坐标系构成一个复合函数，将对应每个WBS的TIL与QCD及其它多种数据进行分类和采集，并列入QCD表中，就可以建立反映技术体系结构基本秩序的一个函数，可持续反映科技成果技术状态并不断迭代优化。该表格具有纵向可向下分解与向上合成、横向可对比的计算功能。

2.2.4 全面风险控制表

全面风险控制表能够动态反映科技成果未来产业化过程中的潜在风险。其中的数据取自WBS表、QCD表及科技成果研发单位的实际情况。任何一个科技成果产业化的风险类型可划分为技术风险、市场风险、管理风险三类主要风险，用横坐标反映。

其中：技术风险和市场风险都是直接从WBS表和QCD表中的数据计算取得；管理风险是根据三张技术报表的一次数据，结合对科技成果研发单位的调研、到形成合同附件的过程中获得的数据和相关信息，根据对“痕迹数据与指标”的分析和判断结果确定的。关于科技成果转化风险等级用纵坐标反映：I级代表几乎没有风险或风险很小；II级代表有一定的风险；III级代表风险比较大，但尚可承受；IV级代表风险比较大，难以承受；V级代表风险很大，无法承受。只有竞争风险除外，它在两端均为高风险区。每一个科技成果产业化的项目都应标注风险级别。

表格 7 全面风险控制表案例

2.2 科技成果研发行为标准化

通过建立科技成果研发行为规范，避免研发资源和资金的浪费，提高科技成果的有效性和科技研发的成功率，并为科技成果价值评估提供基础条件。本文基于科技成果质量标准体系、研发标准体系，根据《中共中央办公厅、国务院办公厅印发<关于进一步加强科研诚信建设的若干意见>的通知》（厅字〔2018〕23号），《学术出版规范——期刊学术不端行为界定》（CY/T 174—2019）等科技管理文件，为进一步加强科研行为规范管理，充分发挥学术委员会、科技第三方甚至第四方机构管理监督作用，积极构建科技成果研发全过程诚信体系，推进科研行为规范管理常态化制度化。

本文将研发行为规范与科技成果研发过程体现的技术创新规律紧密结合，形成基于技术成熟度的研发行为规范体现，列表如下：

表格 8 研发行为规范

2.3 科技成果分类编码体系标准化

在社会主义市场经济条件下，科技成果已成为一种具有价值和使用价值的智力商品，这是科技成果的本质特征。既然科技成果是一种商品，那么科技成果就应具有商品名称、商品类别、商品编码、研发机构、商品条码等固定属性；同时，具有商品生产的技术规范和质量标准。只有这样，科技成果才能作为商品进入转化流程。

2.3.1编码结构

科技成果分类编码作为唯一身份识别标志，由9段代码构成，涵盖成果基本信息及重要指标特征：以技术成熟度为核心的系列技术指标特征，具体编码结构如下：

yyyy-f1f2-p-d-t-l-r-i-e

其中：

yyyy——成果完成年份；

f1f2——成果所属技术领域：参照年度《国家重点支持的高新技术领域目录》，至少表述到二级技术领域；

p——知识产权表现形式：1著作权(或版权)、2专利权、3商标专用权、4发现权、5发明权和6其他科技成果权；

d——技术创新程度：四级技术创新程度，1级最低，4级最高；

t——成果交付物类别：较为常用的有：1硬件、2软件、3工艺、4方法、5服务、6商业模式，7标准、8专利、9论文、10著作；

l——技术复杂程度：与成果的工作分解结构有关，体现工作分解层面，WBL层数越大，技术越复杂，一般分为3-5层，不超过9层；

r——技术成熟度：TRL1-9级；

i——已发生的研发投入：主要显示投入区间：1（100万元及以下）、2（100-500万元）、3（500-1000万）、4（1000-5000万元）、5（5000-10000万元）；

e——预期转化形式：1自行投资实施转化；2向他人转让科技成果；3许可他人使用科技成果；4以科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；5以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例。

2.3.2分类编码案例

表格 9 科技成果分类编码案例

（☆为立项级别；●为进展报告当前时间级别；★为结项级别）

2.3.3在信息化条件下对科技成果转化的促进应用

科技成果分类编码标定是成果发布的重要环节，基于科技成果研发标准体系、质量标准体系相关工具、方法，可实现科技成果非财务数据结构化、可视化，在信息化条件下可通过系统平台以统一模式展示，且标有唯一分类编码，形成成果档案。成果的展示顺序可以按照技术条码的内容灵活设定，如按技术领域、年份、技术成熟度等各类关键信息分类。

图 2 科技成果转化应用系统

分类编码作为信息化平台中成果体现的专有标识，用于快速识别项目，也可以用来识别技术需求，有助于优化科技成果供需匹配。通过信息化条件下的系统平台依据分类编码检索各类科技成果，技术需求方可通过自选或特定两种方式完成供需匹配，并可同步了解科技成果的技术凭证、技术报表、技术状态。供需双方的交易过程信息也可实现同步记录。

2.4.4为科技成果研发及协同转化提供有效工具

提升“政、产、学、研、人、金、介”沟通的“量质效”。目前该七大主体之间，沟通效率比较低，甚至存在条块体制下的“水泥墙”。主要原因是缺乏一套科技普通话，通过科技成果质量标准体系，在科技成果技术成熟度的各个阶段，实现在信息化公共平台上，各方都可以进行动态、及时、充分沟通，降低信息不对称。

提升全社会科技资源精准配置率。目前，全社会科技资源配置都处在“漫灌”的状态，特别是政府科技资源。通过科技成果质量标准体系在科技成果全生命周期的体现，所有科技资源配置主体，都可以在TRL1～9级进行定位，从而提升科技资源精准配置的效率。

发现并填平科技成果转化鸿沟。当统一度量衡建立后，就可实现科技成果转化鸿沟的快速识别，并能够根据不同分类编码的科技成果获得该鸿沟的“长、宽、高”，便于引导政府科技资源填平这条鸿沟，进入市场和社会。

2.4 标准化科技成果二次开发模型

在科技成果技术不断成熟的过程中，伴随着企业从创意期到成熟期的逐渐成长，根据标准化科技成果内涵，其二次开发同样也分别体现到科技成果质量管理、研发行为、分类编码三个方面：

对科技成果技术成熟度、工作分解结构等标记与梳理，形成科技成果标准化表达体系，即“科技普通话”，便于政产学研介金人各方在成果转化过程中，对科技成果的认知达成一致，通过开发对象的标准化，将科技成果分类分级，形成标准化科技成果库，支撑二次开发分类逐级转化；

将科技成果研发行为与技术成熟度结合，将研发目标回归科研本身，二次开发主要补充研发主体在工业设计、产品中试、产品检测等方面能力不足，形成开发动作标准化。同时对科技成果相关产业资源进行整合，包括资金配置、空间配置、创新服务配置等；

二次开发之后的标准化科技成果具备转化条件，并以科技成果标准化分类编码体现，将科技成果商品化，与技术交易平台、转化线上平台等系统化对接，便于快速进入科技成果转化和产业化阶段。

图 3 标准化科技成果二次开发模型

通过以上标准化体系构建形成“标准化科技成果二次开发与转化模型”，实现逐级评估、逐级计量、逐级开发、逐级转化，通过技术创新规律可视化，可实现多种创新资源分类分级匹配，提升科技成果转化效率，如图3。

（未完待续）